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时间:2020-06-22 01:42  编辑:垫江汽车维修

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内部资料

仅供参考

传导

(2016年第44期,总第327期)

中国证券业协会 2016年9月1日证券公司2016年上半年经营情况分析

2016年上半年,股票市场呈量价齐跌态势,6月末上证综指、深证综指收盘分别比上年末下跌17.22%、14.49%;1-6月沪深两市股票日均成交额为5,311.67亿元,同比下滑54.60%。受此影响,证券公司整体收入及利润同比下滑显著,行业净利润总计624.72亿元,比上年同期减少59.22%,整体资产规模略有收缩。126家证券公司中,119家实现盈利。

主要会计数据和财务指标如下表:

表1: 证券公司财务经营情况简表 金额单位:人民币亿元

损益项目 2016年上半年 2015年上半年 比上年同期增减

营业收入 1,570.79 3,305.08 -52.47% 营业利润 761.69 1,998.52 -61.89% 利润总额 784.90 2,005.30 -60.86% 净利润 624.72 1,531.96

-59.22% 亏损公司家数 7

5

2 资产项目 2016年6月30日

2015年12月31日

比上年末增减 总资产 57,542.34 64,170.66 -10.33% 实收资本 3,843.66 3,650.29 5.30% 净资产 14,643.80 14,515.42 0.88% 净资本

11,774.98

12,523.03

-5.97%

注:分析中数据取自证券公司未审报表数据,统计口径为单家公司口径。

一、经营情况 (一)营业收入和支出

2016年上半年,证券公司实现营业收入1,570.79亿元,同比减少1,734.291亿元,降幅为52.47%;营业支出809.10亿元,同比减少497.46亿元,降幅为38.07%,其中职工薪酬支出占比为63.31%;实现净利润624.72亿元,同比减少907.24亿元,降幅为59.22%。

图1:证券行业营业收入及利润情况 图2:沪深两市成交量情况

-500

1,000 1,500

2,000 2,500 2015Q2

2015Q32015Q42016Q12016Q2

亿元营业收入

净利润

-60%

-40%-20%0%20%40%60%80%100%120%140%160%

-

20

40 60

80

100

120 2015Q22015Q32015Q42016Q12016Q2

万亿元两市交易量

环比增速(右轴)

(二)各项主营业务情况

表2: 各项主营业务收入情况 金额单位:人民币亿元

主要业务收入明细

2016年 上半年 占比 2015年 上半年 占比 收入增减幅度 一、营业收入

1,570.79 100.00% 3,305.08 100.00% -52.47% 其中:代理买卖证券业务净收入(含席位租赁)

559.76 35.64% 1,584.35 47.94% -64.67% 证券承销及保荐净收入 241.16 15.35% 160.51 4.86% 50.25% 财务顾问业务净收入 71.43 4.55% 43.54 1.32% 64.06% 资产管理业务净收入 134.34 8.55% 122.14 3.70% 9.99% 利息净收入

169.04 10.76% 366.40 11.09% -53.86% 其中:利息收入

754.34 - 1,049.14 - -28.10% (融资融券利息收入) 367.81 - 676.01 - -45.59% 利息支出

585.32 - 682.75 - -14.27% 证券投资收益 244.86 15.59% 920.63 27.85% -73.40% 股权投资收益 77.36 4.92% 32.83 0.99% 135.64% 投资咨询业务净收入 23.33 1.49% 19.25 0.58% 21.19% 其他收入 49.51 3.15% 55.43 1.68% -10.68% 二、营业支出 809.10 - 1,306.56 - -38.07% 三、净利润

624.72

-

1,531.96

-

-59.22%

1.证券经纪业务。2016年上半年,沪深两市总成交额合计31.93万亿元,同比下降76.96%。上半年实现代理买卖证券业务净收入(含席位租赁收入)559.76亿元,同比减少64.67%,降幅大于交易额降幅。2016年上半年证券行业平均净佣金率为万分之4.67,环比下降了1个万分点。佣金率持续下滑,经纪业务净收入降幅明显。

图3:代理买卖证券业务净收入情况 图4:代理买卖业务佣金率情况

-60%

-40%

-20%0%20%40%60%80%100%

120%140%-100

200 300

400 500

600 700

2015Q32015Q42016Q12016Q2单位:亿元代理买卖证券业务净收入(含席位租赁)

环比增速

-

1 2 3 4

5 6 7 8 9 10 2011Q 1

2011Q 2

2011Q 3

2011Q 4

2012Q 1

2012Q 2

2012Q 3

2012Q 4

2013Q 1

2013Q 2

2013Q 3

2013Q 4

2014Q 1

2014Q 2

2014Q 3

2014Q 4

2015Q 1

2015Q 2

2015Q 3

2015Q 4

2016Q 1

2016Q 2

单位:万分之

行业净佣金率

注:净佣金率=当期代理买卖证券业务净收入/当期股基交易额

截至2016年上半年末,客户资金余额(含信用交易)17,394.24亿元,较2015年末 20,645.94亿元下降15.75%。

表3:经纪业务情况表金额单位:人民币亿元经纪业务相关指标2016年上半年2015年2014年2013年2012年

代理买卖证券业务净收入

559.76 2,690.96 1,049.48 759.21 505.09 (含席位租赁收入)

营业收入1,570.79 5,751.55 2,602.84 1,592.41 1,301.21

占比35.64% 46.79% 40.32% 47.68% 38.82%

沪深两市股票日均交易额5,311.67 10,453.03 3,036.38 1,969 1,295

平均净佣金率(万分之) 4.67 5.56 7.54 8.73 8.2

营业网点数量(个)8,297 7,923 6,893 5,932 5,288 2016年上半年,行业实现代理销售金融产品净收入24.93亿元,同比下降11.09%。代销产品业务规模达7.19万亿元,同比下降9.75%,主要是代销各类资管产品,占比84.41%。

表4:代销金融产品业务情况表金额单位:人民币亿元经纪业务相关指标2016年上半年占比2015年上半年占比增减幅度

代理销售基金10,923.63 15.19% 13,610.76 17.08% -19.74%

代理销售资产管理产品60,692.61 84.41% 64,703.81 81.21% -6.20%

代理销售债券40.30 0.06% 641.03 0.80% -93.71%

代理销售其他产品247.73 0.34% 717.26 0.90% -65.46%

合计71,904.27 100.00% 79,672.86 100.00% -9.75%

2.投资银行业务。2016年上半年证券公司投行业务收入为312.59亿元,同比增长5

3.17%。其中,承销保荐、财务顾问收入分别为241.16亿元、71.43亿元,同比分别增长50.25%、6

4.06%。

图5:证券公司投行业务净收入情况

-40%

-20%0%

20%40%60%

80%100%

50 100

150 200

250 2015Q3

2015Q42016Q12016Q2

亿元财务顾问业务净收入保荐业务净收入

承销业务净收入

投行业务净收入环比增速(右轴)

2016年上半年以来,A 股融资功能进一步提高,股权融资5,106.70亿元,同比提升9.53%。当期共完成66家公司首发上市,融资320.00亿,同比下降78.01%;197家上市公司完成再融资发行,融资4,786.70亿元,同比增长49.26%。2016年上半年交易所市场发行公司债券14,793亿元,同比增长153%;发行资产证券化产品1,301亿元,同比增长137%。

从承销量来看,2016年上半年募集资金总规模达到5.17万亿元,同比上升80%。其中,承销股票6,803.55亿元(除A 股股权融资外,还包括承销外资股首发、配股及其他证券增发等),同比增长17.42%,占当期承销证券业务总额的13.17%;承销债券4.45万亿元,同比增长100.96%,占证券承销业务总额的86.07%。

表5:承销业务金额明细金额单位:人民币亿元承销规模指标2016年上半年2015年上半年增减金额增减幅度

股票发行承销金额6,803.55 5,794.30 1,009.25 17.42% 债券发行承销金额44,473.09 22,130.55 22,342.54 100.96% 其他承销金额394.67 780.76 -386.09 -49.45% 承销金额合计51,671.31 28,705.61 22,965.70 80.00%

3.证券投资业务。2016年上半年,证券公司证券投资收益(含公允价值变动)合计24

4.86亿元,同比减少67

5.77亿元,降幅为73.40%。主要由于受股指下跌影响,当期确认证券公允价值变动损失81.92亿元。

表6:证券投资业务收入明细金额单位:人民币亿元项目2016年上半年2015年上半年增减金额增减幅度

证券投资收益 326.78 740.11 (413.33) -55.85% 公允价值变动收益 (81.92) 180.52 (262.44) - 证券投资业务收入 244.86 920.63 (675.77) -73.40% 图6:证券公司投资收益及公允价值变动情况

亿元

500

400

300

200

100

2015Q32015Q42016Q12016Q2 (100)

(200)

(300)

投资收益公允价值变动收益

按期末市值统计,证券投资规模为17,657.88亿元,较2015年末增长2.40%。其中占比最大的依然是债券投资,期末市值规模达10,115.68亿元。据测算,2016年上半年证券投资产品综合收益率为1.39%。

表7:证券投资产品市值明细 金额单位:人民币亿元

项 目 2016年期初成本

2016年上半年末成本

2016年上半年末市值

2015年末市值

股票投资 2,130.95 2,320.25 2,208.28 2,246.87 基金投资 2,149.15 1,692.67 1,707.81 3,070.10 债券投资 9,331.86 10,101.61 10,115.68 8,303.53 其它证券产品 3,855.71 3,655.34 3,626.11 3,623.06 证券投资市值合计

17,467.69

17,769.87

17,657.88

17,243.56

注:证券投资产品综合收益率=(投资收益(不含联营及子公司)+公允价值变动损益)/投资产品年平均成本

4.资产管理业务。2016年上半年证券公司资产管理业务净收入134.34亿元,同比增长12.20亿元,增幅为9.99%。资管业务对证券公司营业收入贡献为8.55%,贡献率继续提升。

图7:证券公司资产管理业务净收入情况

-40%

-20%0%20%40%

60%80%0

20 40 60 80

100 120 2015Q3

2015Q4

2016Q1

2016Q2

亿元专项资产管理净收入定向资产管理净收入

集合资产管理净收入

公募基金管理净收入(含大集合)

从收入结构上看,定向资产管理业务净收入53.08亿元,占比39.51%;集合资产管理业务净收入37.98亿元,占比28.27%;公募基金资产管理业务净收入40.35亿元,占比30.04%;专项资产管理业务净收入2.83亿元,占比2.11%。定向、集合资管业务收入贡献稳定增长,公募基金业务受二级市场影响同比回落,专项资管业务受益于资产证券化产品快速增长收入同比大幅提升。

表8:资产管理业务收入明细金额单位:人民币亿元项目2016年上半年占比2015年上半年占比同比增幅

定向资产管理业务 53.08 39.51% 43.49 35.61% 22.05% 公募基金管理业务(含大集合) 40.35 30.04% 45.07 36.90% -10.47% 集合资产管理业务 37.98 28.27% 32.44 26.56% 17.08% 专项资产管理业务 2.83 2.11% 1.06 0.87% 166.98% 合计 134.34 100.00% 122.14 100.00% 9.99% 截至2016年上半年末,全行业受托资金14.78万亿元,较2015年末增加2.89万亿元,增幅24.39%。其中,84%的新增资金来自定向资产管理业务。

从受托资金构成看,定向资产管理业务的资金规模占比依然高达85.45%。其中,以银证合作的通道业务规模为10.51万亿元,占定向资产管理规模的83.58%。

图8:证券公司资产管理业务受托资金情况

0%

2%4%6%8%10%12%14%

16%18%20%-

20,000

40,000 60,000 80,000

100,000 120,000 140,000

160,000 2015Q32015Q42016Q12016Q2

亿元专项资管余额定向资管余额

集合资管余额

公募基金(含大集合)余额

资管受托资金环比增速(右轴)

截至2016年上半年末,除定向资产管理业务外,证券公司资产管理产品共计5,233只,较2015年末增加779只。集合资产管理产品数量较2015年末增加330只,规模较2015年末增长25.82%;专项资产管理产品数量较2015年末增加449只,规模增长41.57%。

表9:资产管理业务开展情况表 金额单位:人民币亿元

项 目

合 计

集合资产管理产品 专项资产管理产品 定向资产管理产品 2016年 上半年末

2015年末 2016年 上半年末 2015年末 2016年上半年末 2015年末 2016年 上半年末 2015年末 开展业务公司数量 96.00

95.00

92.00

92.00

52.00

46.00

96.00

95.00

产品数量(户/只) 5,233.00 4,454.00 3,691.00 3,361.00 1,542.00 1,093.00 13,798.00 11,876.00

受托金额

147,203.02

118,422.00

18,779.54

14,926.00

2,644.47

1,868.00 125,779.01 101,628.00

注:产品数量合计仅包含集合资产管理产品和专项资产管理产品数量加总。

5.利息净收入。2016年上半年,证券公司实现利息净收入169.04亿元,同比减少197.36亿元,降幅达53.86%。利息收入方

面, 融资类业务利息收入在利息收入中占比仍高达65.00%。受市场行情影响,证券公司信用类业务规模出现持续收缩,融资余额环比下降,导致利息收入同比下滑28.10%。

利息支出方面,长期负债特别是债券负债通常难以提前偿还,负债成本刚性导致公司债券利息支出同比增长29.78%,占同期利息支出的50.80%。综合来看,上半年利息支出同比下降14.27%,因此,2016年上半年利息净收入同比大幅下滑。

图9:证券公司利息净收入情况

-60%

-50%-40%-30%-20%

-10%

0%10%20%0

20 40 60 80

100 120 140 2015Q3

2015Q4

2016Q12016Q2

亿元

利息净收入

环比增速

表10:利息收入支出构成明细表 金额单位:人民币亿元

利息收入项目

2016年 上半年 占比

利息支出项目

2016年 上半年

占比

存放金融同业利息收入 246.22 32.64% 卖出回购金融资产利息支出 198.43 33.90% 其中:自有资金存款利息收入 77.48 10.27% 其中:报价回购利息支出 7.66 1.31% 客户资金存款利息收入 168.24 22.30% 拆入资金利息支出 18.18 3.11% 融资利息收入

490.37 65.00% 其中:转融通利息支出 3.81

0.65%

其中:融资融券业务利息收入

367.81 48.76% 债券利息支出 297.80 50.88%

约定购回利息收入 2.11 0.28% - 0.00% 股票质押回购利息收入 108.22 14.35%

-

0.00%

利息收入合计

754.36

100.00% 利息支出合计 585.32 100.00%

(1)融资融券业务。截至2016年上半年末,共有94家证券公司开展融资融券业务。证券公司融资融券业务持续收缩,利息及佣金收入合计428.63亿元,其中利息收入367.81亿元,佣金收入60.82亿元。信用资金账户较2015年末新增12.64万户,达412.74万户,环比增速大幅放缓。上半年客户累计融资买入5.61万亿元,同比下降71.51%,占同期两市股票成交额的8.80%;累计融券卖出200.62亿元,同比下降99.20%。2016年6月末,市场融资融券平均维持担保比例336.97%,较2015年末提升5.5个百分点。

表11:融资融券业务明细金额单位:人民币亿元项目2016年上半年2015年上半年增减变化增减幅度

因融资融券业务产生的证券交易金额130,837.94 443,466.38 (312,628.44) -70.50% 融资融券利息收入367.81 676.01 (308.20) -45.59% 与融资融券业务相关的佣金收入60.82 253.38 (192.56) -76.00%

(2)约定购回式业务。截至2016年上半年末,共有44家公司开展此项业务,由于股票质押式回购业务融资期限和资金用途更为灵活,在此替代效应下约定购回式业务规模日益下降。待回购交易金额47.77亿元,较2015年末下降9.66%。上半年实现利息收入2.11亿元,同比下降45.48%。

(3)股票质押式回购业务。截至2016年上半年末,共有91家公司开展此项业务,参与客户稳步增加、交易规模和盈利占比逐步提高,基本上替代了约定购回式业务,成为证券公司发展信用交易业务的重要支柱。上半年末待回购金额8,708.84亿元,较2015年末增长27.37%。其中证券公司自有资金融出规模达

3,189.18亿元,较2015年末增长24.92%,占比36.62%;以资管计划作为融资工具的表外业务达5,519.66亿元,较2015年末增长28.83%,占比63.38%,成为提供资金的主要渠道。平均维持担保比例较2015年末下降84个百分点,至279.97%。

表12:股票质押式回购业务规模情况金额单位:人民币亿元项目2016年上半年末2015年末增减变化增减幅度

待回购金额 8,708.84 6,837.25 1,871.59 27.37% 质押标的市值 24,381.80 24,873.12 -491.32 -1.98% 平均维持担保比率279.97% 363.79% -83.82个百分点- 上半年股票质押业务实现利息收入108.22亿元,同比增长19.19%。以公司作为融出方和以资管计划作为融出方的主要期限均以中期为主,分别占比为51.92%和52.64%;短期业务主要是由公司自有资金开展,占比为12.36%;长期业务主要由资管业务开展,占比为47.17%。整体来看,股票质押资金需求以中期为主,利率相对短期和长期利率较高。

表13:股票质押式回购业务交易情况金额单位:人民币亿元

项目证券公司作为融出方业

务规模

资产管理计划作为融出方业

务规模

行业最高利率(%)行业最低利率(%)

短期 176.02 11.94 5.42 4.25 中期 1,352.52 2,155.85 8.78 5.52 长期 1,003.25 1,784.79 7.54 5.15 合计 2,531.79 3,952.59 - -

6.其他业务

(1)直投业务。截至2016年上半年末,71家证券公司设立了直投子公司,总资产1,349.88亿元,较2015年末增加185.95亿元;净资产855.47亿元,较2015年末增长99.80亿元;累计投资项目达

1,423项,累计完成投资775.57亿元,项目平均投资额为0.54亿元。上半年实现净利润32.09亿元,同比持平。上半年新增投资项目204个,新增投资共计224.21亿元,新设立直投基金115只,新募集资金855.83亿元,新投资项目476项,新增投资额为498.29亿元,投资比率累计达58.23%。

(2)另类投资业务。截至2016年上半年末,46家证券公司设立了另类投资子公司,总资产801.95亿元,较2015年末增长198.28亿元;净资产398.12亿元,较2015年末增长44.94亿元;已完成投资638.12亿元。上半年实现净利润11.11亿元,同比下降36.98%。

二、财务状况

(一)资产状况

2016年上半年末,证券公司总资产为5.75万亿元,较2015年末减少10.33%。剔除客户资金(含信用交易)后,证券公司自有资产总额为4.01万亿元,较2015年减少3,376.62亿元,降幅为7.76%。其中,融出资金余额下降27.27%;交易性金融资产、可供出售金融资产分别上升0.32%和3.35%。融出资金在自有资金中占比由2015年末的26.88%下降至2016年上半年末的21.20%。

图10:证券公司资产情况

-

10,000 20,000

30,000 40,000 50,000 60,000 70,000 80,000 90,000 -2,000

4,000

6,000 8,000 10,000 12,000 14,000 16,000 2015Q2

2015Q3

2015Q42016Q1

2016Q2

亿元亿元净资产(左轴)

净资本(左轴)

总资产(右轴)

2016年上半年末,证券公司股票质押业务融出资金(表内)3,189.18亿元,较2015年末上升24.92%;证券公司股票质押业务融出资金(表外)5,519.66亿元,较2015年末上升28.83%。股票质押成为证券公司资本中介业务中增长最快的业务。

表14:证券公司主要业务规模情况表 金额单位:人民币亿元

指标

2016年上半年末

2015年末 增减变化 增减幅度

托管客户证券资产 299,175.91 336,252.24 -37,076.33 -11.03% 客户资金余额 17,394.24 20,645.94 -3,251.70 -15.75% 资产管理业务受托资金 147,832.01 118,841.10 28,990.91 24.39% 融资融券融出资金 8,509.62 11,699.83

-3,190.21

-27.27% 融出证券余额 26.67 29.22 -2.55 -8.73% 股票质押业务表内规模 3,189.18 2,552.96 636.22 24.92% 股票质押业务表外规模 5,519.66 4,284.29 1,235.37 28.83% 约定购回业务规模

47.77

52.88

-5.11

-9.66%

图11:证券公司资本中介业务规模情况

-35%

-30%-25%-20%-15%-10%-5%0%5%10%0

2,000

4,000 6,000 8,000 10,000 12,000 14,000 16,000 18,000 20,000 2015Q32015Q42016Q12016Q2

亿元股票质押回购融出资金-表外股票质押回购融出资金-表内约定购回融出资金期末余额

融出资金期末余额

资本中介业务规模增速(右轴)

表15:资本中介业务规模前十的证券公司 金额单位:人民币亿元

序号 公司名称 融资余额 约定购回业务规模

股票质押业务规模 资本中介业务规

模合计 资本中介业务行业占比

表内 表外 1 中信证券 500.75 4.60 301.52 261.87 1,068.73 6.19% 2 海通证券 447.74 6.98

367.15

241.82 1,063.68 6.16% 3 华泰证券 514.00 - 183.01 232.46 929.48 5.38% 4 国泰君安 464.91 3.03 287.99 150.97 906.89 5.25% 5 广发证券 490.67 3.54 66.23 216.15 776.59 4.50% 6 申银万国 420.14 5.05 12.15 337.52 774.86 4.49% 7 国信证券 360.19 0.46 133.09 119.89 613.63 3.55% 8 银河证券 495.37 0.25

33.47

61.60 590.69 3.42% 9 招商证券 454.27 - 108.87 15.34 578.48 3.35% 10

光大证券

264.40

- 45.52

182.07

491.99

2.85%

(二)负债状况

2016年上半年末,证券公司总负债为4.29万亿元,较2015年末下降13.61%。主要是由于客户融资端需求放缓,证券公司资金压力减轻,主动削减短、中、长期债务所致。拆入资金、卖出回购、应付债券及次级债分别较上年末下降11.81%、11.22%、10.63%和10.32%。

剔除客户资金(含信用交易)后,证券公司自有负债总额为

2.55万亿元,较2015年末减少3,505.00亿元,降幅为12.08%。负债融资方式中,位列前三名的是卖出回购、应付债券(含公司债、短融)、次级债,占比分别为44.65%、4

3.57%及23.74%。由于2015年行业经历跌宕,特别是下半年以来证券公司资产端出现收缩,证券公司通过降低负债缓解资金成本带来的财务压力。2016年上半年末,短期负债下降1

4.11%,长期负债下降4.79%,长期负债占比提升至39%。

证券公司自有资产负债率为63.53%,较2015年末下降了3个百分点,平均财务杠杆倍数(扣除客户资金后<含信用交易>的总资产与净资产之比)由2015年末的3.00下降至2.74,历史最高为4.59,最低为1.0。

表16:证券公司负债融资结构情况金额单位:人民币亿元

项目

2016年

6月30日

占比

2015年

12月31日

占比增减金额变化幅度

短期借款 8.95 0.04% 5.85 0.02% 3.10 52.97% 拆入资金 668.11 2.89% 757.6 2.93% (89.49) -11.81% 交易性金融负债 458.02 1.98% 366.1 1.42% 91.92 25.11% 衍生金融负债74.21 0.32% 157.36 0.61% (83.15) -52.84% 卖出回购金融资产款10,447.12 45.24% 11,766.85 45.48% (1,319.73) -11.22% 长期借款109.85 0.48% 165.02 0.64% (55.17) -33.43% 应付债券5,831.80 25.25% 6,525.13 25.22% (693.33) -10.63% 其中:应付短期融资券1,061.89 4.60% 1,562.88 6.04% (500.99) -32.06% 其中:应付公司债券3,416.44 14.79% 3,205.13 12.39% 211.31 6.59% 次级债5,496.28 23.80% 6,128.43 23.69% (632.15) -10.32% 其中:短期次级债105.48 0.46% 132.67 0.51% (27.19) -20.49% 其中:长期次级债5,390.80 23.34% 5,995.76 23.17% (604.96) -10.09% 短期负债合计14,177.25 61.39% 16,506.43 63.80% (2,329.18) -14.11% 长期负债合计8,917.09 38.61% 9,365.91 36.20% (448.82) -4.79% 负债融资合计23,094.34 100.00% 25,872.34 100.00% (2,778.00) -10.74% 注:长期负债=长期借款+应付公司债券+长期次级债

(三)净资产状况

2016年上半年末,证券公司净资产为1.46万亿元,较2015年末增加128.38亿元,增幅为0.88%。主要为盈余公积和各项风险准备略有提升。

2016年上半年,16家证券公司增加了股权资本(4 家A股增发、9家增资扩股、2家新设公司、1家新上市公司),合计394.85亿元; 1家实施资本公积转增股本,合计3.10亿元。

表17:2016年上半年证券公司股权融资补充资本明细表金额单位:人民币亿元

序号公司名称新增股本新增资本公积资本公积转增股本补充方式合计

1 兴业证券 14.97 105.67 - A股增发120.64

2 太平洋证券 10.14 32.45 - A股增发42.59

3 西藏东财 40.00 - - 增资扩股 40.00

4 东北证券 3.83 30.17 - A股增发 34.00

5 东吴证券 3.00 30.93 - A股增发33.93

6 第一创业 2.19 20.20 - A股上市 22.39

7 华信证券 20.00 - - 增资扩股 20.00

8 华金证券 11.75 5.88 - 增资扩股17.63

9 中天证券 8.75 8.75 - 增资扩股 17.50

10 财富证券 6.39 8.69 - 增资扩股 15.08

11 九州证券 10.00 - - 增资扩股10

12 招商资管 7.00 - - 增资扩股 7.00

13 众成证券 6.10 0.61 - 增资扩股 6.71

14 国融证券 2.45 0.93 - 增资扩股 3.38

15 国盛证券资管 2.00 - - 新设公司 2

16 东证融汇资管 2.00 - - 新设公司 2.00

17 山西证券 - - 3.10 转增股本 - 合计- 150.57 244.28 3.10 - 394.85

(四)净资本状况

2016年上半年末,证券公司净资本为1.18万亿元,较2015年末下降748.04亿元,降幅为5.97%。126家证券公司平均每家93.45

亿元,风险控制指标各项均优于监管标准。

表18:证券公司风险控制指标监管表

指标

2016年

上半年末

2015年末预警标准监管标准

同比变动

百分点

风险覆盖率582.99% 708.84% >120% >100% (125.85) 净资本/净资产80.41% 86.27% >48% >40% (5.86) 净资本/负债46.17% 43.17% >9.6% >8% 3.00 净资产/负债57.42% 50.04% >24% >20% 7.38 股票投资/净资本18.75% 17.94% <80% <100% 0.81 债券投资/净资本85.91% 66.31% <400% <500% 19.60 各项风险资本准备之和2,019.77亿元,占净资本的17.15%,平均每家公司16.03亿元。各项风险资本准备分别为:

表19:证券公司各项风险资本金额单位:人民币亿元

项目营运经纪业务自营

业务

证券承销

业务

资管

业务

融资融券

业务

分支

机构

其他

2015年末118.44 105.80 390.08 74.73 334.41 141.80 414.42 187.02 2016年上半年末221.41 90.56 451.34 52.89 416.84 102.56 444.64 239.53 环比变动额102.97 (15.24) 61.26 (21.84) 82.43 (39.24) 30.22 52.51

(五)流动性风险状况

2016年上半年末,证券公司折算后的优质流动性资产总计7,157.12亿元,未来30日的现金净流出为2,881.20亿元,行业平均流动性覆盖率(LCR)为248.41%;证券公司折算后的可用稳定资金总计22,652.22亿元,所需稳定资金总计15,268.53亿元,行业平均净稳定资金率(NSFR)为148.36%。126公司均已达到100%的监管要求1。

1按照《指引》要求,证券公司流动性覆盖率和净稳定资金率在2014年12月31日前达到80%,在2015年6月30日前达到100%。

表20:证券公司流动性风险控制指标 金额单位:人民币亿元

项目

优质流动性

资产 未来30日内 现金净流出 行业平均流动性覆盖率(LCR ) 可用稳定 资金

所需 稳定资金

行业平均净稳定资金率(NSFR )

2015年末 7,990.48 3,192.19 250.31% 25,228.71 16,339.09 154.41% 2016年上半年末 7,157.12 2,881.20 248.41%

22,652.22

15,268.53

148.36%

环比变动额

(833.36)

(310.99)

-

(2,576.49) (1,070.56)

-

图12:证券公司流动性风控指标情况

0%

50%100%150%200%250%300%350%400%LCR NSFR

三、需要关注的问题

2016年上半年,受A 股行情震荡下行、交易量萎缩、行业持续降杠杆、佣金费率持续走低等市场环境变化,证券公司经纪、自营、信用业务收入减幅较大,面对诸多不利因素,多数证券公司加快转型步伐,促进业务发展,一定程度减缓市场冲击的不利影响,投行业务和资产管理业务收入明显增长。据统计,约100家有

投行业务牌照的公司中,80家业务收入实现增长,其中44家增幅在1倍以上,增幅最高的为8,145%; 94家有资管业务牌照的公司中,53家公司业务收入实现增长,其中21家增幅在1倍以上,增幅最高的为4,167%。

值得关注的是,2016年上半年证券市场融资较多的依然是房地产等传统行业,投行中介机构对新经济、新产业的培育和挖掘仍不突出;中西部地区企业融资额与东部地区差距依然十分显著,证券公司应重视对中西部地区企业的帮扶,支持中西部地区发展特色经济,服务国家精准扶贫战略。同时,证券公司资管业务规模虽然不断增长,但超过规模85%的仍是定向资管业务。据测算,定向资管业务管理费用率不到资管业务平均管理费用率的一半,是公募基金管理费用率的十二分之一。证券公司应当注重在提高资源配臵效率,服务国民经济方面上体现出自身价值,不能偏离财富管理的核心功能定位,要避免资金通道化、自循环。

(中国证券业协会会员管理部供稿)

报送:证监会主席、副主席、纪委书记、主席助理。

证监会各部门,各派出机构,各会管单位。

分送:协会领导,理、监事,专业委员会主任、副主任委员,各部门,存档。

。

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