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BSY-010

时间:2020-07-07 20:02  编辑:碌曲四中

BSY-010

收稿日期:!""#$"%$"&

基金项目:上海市科委科研计划资助项目("’%(!)"*!)作者简介:石忆邵()(%*$),男,湖南新邵人,教授,理学博士+,-./01:2304023/5!./01+65789

0+:;<+=7上海市技术创新能力评价方法探讨

石忆邵,汪

(同济大学测量与国土信息工程系,上海!"""(!

)摘要:在对国内外研究现状综合评述的基础上,选取了)"个评价指标,运用主成分分析方法,对上海市)(个区县的技术创新能力进行定量评价+分别从技术创新产出能力、技术创新投入能力和支撑能力、孵化基地的孵化能力及技术创新综合能力等方面,分析和揭示了上海市各区县的技术创新能力差异及其成因+关键词:技术创新能力;指标体系;主成分分析;上海市中图分类号:>)!’+*

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现代创新理论认为:创新是指人的思维活动和实践活动具有创造性、具有不同于前人和超越自身的独特的途径和方法;创新不仅仅是一个发明与发现的过程,而且是一种改进和再创造的过程;创新既包括自主创新,也包括模仿创新、引进创新和合作创新+广义的创新不仅包括科学的、技术的创新,而且

包括组织的、管理的、市场的创新,是一个贯穿于从

新思想的产生到新技术、新产品的研究开发再到商

业化应用的完整过程[)]+

技术创新是指运用科学原理和经验,通过研究开发和技术组合,将创新设想转化为新产品、新工艺、新市场和新服务的过程+技术创新的目的在于促进持续的经济增长,创造工作岗位,改善生活质量,增强国防建设+技术创新能力主要包括技术创新的投入能力、产出能力、支撑能力和管理能力等+

第*#卷第!期!""@年!月同济大学学报(自然科学版)

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万方数据

!国内外技术创新能力评价研究概述

美国、经济合作与发展组织等先后开展了科技指标研究,建立了科技指标数据库,定期出版各自的科技指标评估报告!长期以来,美国科技指标体系的基本内容相当稳定,主要包括国家的"#$(研究与发展)经费,科学和工程劳动力,初、中等教育,大学教育,大学的"#$,产业"#$与技术创新,公众对科技的态度,新兴技术及对社会经济发展的影响等部分!每一部分都包含数量众多的指标及其简要分析和国际比较,并根据全球科技和经济的发展变化,适时调整原有指标或增加新的指标!近期又相继提出并构建了国家创新能力评价、世界知识竞争力评价等指标体系[%&’]!但遗憾的是,许多评价指标体系并没有将技术创新能力评价与科学创新能力评价很好地区分开来!

近年来,我国学者也开展了区域技术创新能力[(&)]、城市技术创新能力[*&+]、企业和产业科技创新能力[,&-]、高校科技创新能力[.,./]、科技原创力[..&.%]等方面的评价和研究工作,但尚未将区域、城市、产业或企业作为一个相互关联的整体来开展技术创新能力的系统综合评价!在评价指标和评价单元的选取上,也存在着诸如忽视技术投入和产出的独特性,偏重技术创新的数量指标而相对淡化其质量指标,忽视评价单元选择的空间尺度差异、行业差异和企业类别差异等倾向!另外,技术创新能力评价指标体系的设计与城市或区域竞争力评价指标体系、企业或产业竞争力评价指标体系、地区现代化水平评价指标体系、地区可持续发展评价指标体系等设计存在明显的重复现象,混淆了它们之间的本质差异!

目前,上海市还未拥有一套真正意义上的技术创新能力评价指标体系,而多是利用科技统计指标为接口,进行相关比较分析!对于市内各区县的科技工作方面的评价,主要通过“每年度的上海区县科技工作相关数据汇总情况”报告里的统计指标进行比较分析!因此,开展上海市技术创新能力评价,可为同类研究提供一个系统的分析框架与评价方法!

"评价的具体方法、步骤及结果分析"#$评价指标体系构建的原则

系统性原则!建立的指标体系应全面地反映其数量化的现象和概念,即能够对被数量化的对象做出一个完整的划分和全面的覆盖!如本次评价指标体系设计涵盖了技术创新的投入能力、支撑能力、孵化能力及产出能力等多个方面!

科学性原则!所建立的指标体系中,各指标间应不存在信息重叠,以免影响指标体系的准确性和科学性!如运用主成分分析方法,既解决了多指标综合评价中的相关性问题,又实现了简化评价指标的目的!

可比性原则!所建立的指标体系中,各指标的设置和含义应当符合权威机构的相关标准,以便同其他指标体系间的比较!本次评价所选取的指标主要来自于上海市科委的统计报表、上海科技统计年鉴及高新技术统计年鉴!

可操作性原则!所提出的指标体系具有现实性,对其指标值可测量,资料易于收集且指标数量适当! "#!评价的方法与步骤

技术创新能力评价是一种多目标综合评价!对于多指标问题的评价,按照权重选取方法的不同,可以分为两类:一类是主观赋权法,是根据主观经验或专家评判,事先设定好综合评价指标体系中各项指标的权重,是一种定性评价方法,如多级模糊评价、多层次灰色评价等;另一类是客观赋权法,即根据综合评价指标体系中各项指标的内在联系,运用多元统计分析方法,确定各项指标权重的一种定量评价方法,如主成分分析、多指标可拓分析等[.’]!

本文采用客观赋权的主成分分析方法来进行评价!主成分分析法通过求协方差阵或相关系数矩阵的特征值与特征根,按指定的贡献率从若干个原始指标中集中抽取几个互不相关的主成分,以再现它们之间的内在联系!该方法能将原来选取的多个指标,重新组合成尽可能少的几个互不相关的综合性指标,并且使这些提取出的指标尽可能地充分反映原指标所包含的信息,从而解决了较多变量的相关和赋权问题!

主成分分析的基本步骤如下:!对各评价指标的原始数据进行量纲一化处理,以减少评价指标的不同量纲对评价结果的影响;"根据量纲一化后评价指标数据,计算协方差阵或相关系数阵;#求协方差阵或相关系数阵的特征值、特征向量和贡献率; $确定主成分个数;%构造综合评价函数,并计算被评价对象的综合得分值!

根据资料的可得性,选取如下指标构成上海市

,

,

%同济大学学报(自然科学版)第’)卷万方数据

技术创新能力评价的指标体系:自然科学研究开发机构从事科技活动人员数(!!),高等院校产学研基地数(!"),民营科技企业#$%经费投入(!&),民营科技企业产品技术水平(!’),获得国家、市、区县创新项目数(!(),技术合同成交金额(!)),专利申请数(!*),国家、市新产品项目数(!+),万平方米孵化基地孵化企业数(!,),市累计认定的高新技术成果转化项目数(!!-)"

部分指标说明如下:

(!)#$%经费和人员投入是影响区域或城市技术创新能力的重要因素.但崇明县、奉贤区、金山区、南汇区、青浦区未统计自然科学研究开发(#$%)机构中科技活动人员数指标.

(")产学研一体化是上海科教兴市的重要抓手和未来发展的主要方向,产学研基地在提高科技成果转化率方面具有十分重要的地位和作用.所选高等院校产学研基地数指标数值未考虑高校分校区情况.

(&)一般认为,专利数、产品技术水平、技术贸易、技术成果转化状况等是衡量一个区域或城市技术创新的产出水平的重要指标.

(’)民营科技企业在上海区县科技发展中居于重要地位.所选民营科技企业产品技术水平指标数值是根据“国际领先/-.&0国际先进/-.&0国内领先/-."0国内先进/-.!0市内先进/-.!”计算得出.

(()获得国家、市、区县创新项目资助数指标数值是根据“国家创新基金资助项目数/-.’0市中小企业创新基金种子基金资助项目数/-.&0市中小企业创新基金匹配资金资助项目数/-."0区县创新资金资助项目/-.!

”计算得出.()

)国家、市新产品项目数指标数值是根据“国家重点新产品项目数/-.*0市地方新产品项目数/-.&

”计算得出.(*)孵化基地面积、孵化企业数、孵化基地毕业企业数等指标之间具有较高的相关性,本次选取万平方米孵化基地孵化企业数来反映孵化能力的大小.

以上海市各区县作为评价单元,运用主成分分析方法并利用1211!!.-3456789461统计软件来完成.利用软件尝试从一个主成分开始,并记录主成分的累计贡献率,当选取三个主成分时累计贡献率达到+(.’:,基本能解释!-个评价指标的大部分变

量.因此,选上海市各区县科技创新能力作评价的主

成分.

共同度分析结果(表!)表明,评价指标与提取的主成分之间有着紧密的内部结构关系.方差分析(表")表明了各个主成分的特征值、方差贡献率和累计方差贡献率.从中可以看到,被提取的三个主成分经过方差极大值旋转后,其特征值分别为’."’&,,&."’,-,!.-’*(

,它们的方差贡献率分别为’".’&:,&".’,:,!-.’+:,累计方差贡献率达到了+(.’-:.旋转后的成分荷载矩阵(表&)表明了各主成分较高的荷载都有规律地分布在若干个关键指标上,并且能看出其经济含义.比如,主成分一(民营科技企业产品技术水平,获得国家、市、区县创新项目资助项目,技术合同成交额,专利申请数,国家、市新产品项目数,累计认定的高新技术成果转化项目数)体现了技术创新的产出能力,主成分二(自然科学研究开发机构从事科技活动人员数,高等院校产学研基地数,民营科技企业#$%经费投入)体现了技术创新的投入能力和支撑能力,主成分三(万平方米孵化基地孵化企业数)体现了技术创新中孵化基地的孵化能力.

表!共同度分析

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*+*,-.,//,’#(+0+1*评价指标

初始共同度再生共同度

自然科学研究开发(#$%)机构中科技活动人员数!-.,"!&产学研基地数

!-.++’&民营科技企业#$%经费投入!-.+(-!民营科技企业产品技术水平!-.+(",获得国家、市、区县创新项目数!-.*!,’技术合同成交金额!-.*&’"专利申请数

!-.,)+)国家、市新产品项目数!-.*,*(万平方米孵化基地孵化企业数!-.,+(*累计认定高新技术成果转化项目数

!

-.+")&

根据表&,以上海市各区县技术创新能力的各个主成分的载荷系数为权重,构造上海市各区县技术创新能力三个主成分的综合评价模型.方程如下:

#!$-"*,()!’%-"+&*)!(%-"*"!+!)%

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#&$!!-式中:#!为技术创新产出能力;#"为技术创新投入

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+"第"期

石忆邵,等:上海市技术创新能力评价方法探讨

万方数据

和支撑能力;!

!为孵化基地的孵化能力;"

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表示各区县在各评价指标上的得分值,#"#,$,!,…,#%$

表!方差贡献分析

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主成分

未旋转

特征值贡献率/&累计贡献率/&

旋转后

特征值贡献率/&累计贡献率/&

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表2旋转后的成分荷载矩阵

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评价指标主成分一主成分二主成分三自然科学研究开发(./0)

机构中科技活动人员数%(#$*$%(+’%$%(%’%’产学研基地数%(%!*-%(+!+*1%(%%)-民营科技企业./0经费投

入%(!%,#%(-’,+1%(#)#%民营科技企业产品技术水平%(,+’*%()’!,1%(##-*获得国家、市、区县创新项目

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数%(%%’%(%!)%%(++$$累计认定高新技术成果转化

项目数%(+%-$%(%#+%(%!!$

再根据各主成分的评价得分,构造上海市各区县技术创新能力的综合评价模型(表))(方程如下:

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!"!上海市各区县技术创新能力比较分析

!(!(#技术创新产出能力比较分析

从表’可以看出,浦东新区名列榜首,闵行、徐汇、青浦分列第二、三、四位(最后三位分别是卢湾、金山和崇明(依据上海#+个区县的技术创新产出能力强弱,大体上可以分为五类(第一类为浦东新区;第二类为闵行、徐汇;第三类为青浦、长宁、杨浦、嘉定、宝山;第四类为黄浦、松江、闸北、普陀、虹口、奉贤;第五类为静安、南汇、卢湾、金山、崇明(由于浦东新区、徐汇、闵行三个区的民营科技企业数量多、发展快,且相对成熟,其中高新技术企业所占比例大,

表6上海市各区县技术创新能力评价指标及权重

"#$%6700*#+8#(+,1+-#’&*8#,19.+5:’8&;’.-:,&(&5+-#(+,,&)#’+&,-#0#-+’<&;=:#,5:#+

目标层主成分权重指标层(评价指标)权重

上海市各区县技术创新能力评价(!)

技术创新产出

能力(!

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民营科技企业产品技术水平("

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化能力(!

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万平方米孵化基地孵化企业数("

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加上政府对技术创新工作的大力支持,完善的基础设施和科技服务,使得三个区的民营企业能更好地开展技术创新工作(

!(!($技术创新的投入能力和支撑能力比较分析

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$同济大学学报(自然科学版)第!’卷万方数据

从表!可以看出,徐汇名列榜首,长宁、杨浦和普陀分列第二、三、四位,而金山、奉贤和崇明则位列最后三位"需要说明的是,该主成分分析中的自然科学研究开发(#$%)机构中科技活动人员数指标,南汇、金山、崇明、青浦和奉贤五个郊区县未予统计,因而得分受到一定的影响"除去未统计的五个区县,剩下各区大体上可以分为四类:第一类为徐汇区,第二类为长宁、杨浦,第三类为普陀、闵行、浦东、黄浦、虹口,第四类包括静安、卢湾、宝山、嘉定、松江、闸北"徐汇、长宁、杨浦三个区由于拥有众多的科研机构,同时也为高校聚集区,因而技术创新支撑能力强"

表!上海市各区县技术创新产出能力得分"#$%!&’()*+(,(-./-.’#/#’0.1(,.*’23(4(5

0’#4033(6#.0(3(,&2#35

!!!!2#0!!!!区县名称得分区县名称得分区县名称得分浦东新区&"’’宝山区("()静安区!!!!*"**闵行区’"(&黄浦区*"&(南汇区!!!!*"*+徐汇区!"++松江区*",&卢湾区!!!!*"+(青浦区-"++闸北区*",.金山区!!!!+"’)长宁区("!’普陀区*",*崇明县

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表7上海市各区县技术创新的投入和支撑能力得分"#$%7&’()*+(,03/-.#38+-//().035’#/#’0.1(

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!!!!2#0!!!!区县名称得分区县名称得分区县名称得分徐汇区*+"++虹口区*"-,闸北区!!!!+"(.长宁区)"()静安区*"(’青浦区!!!!+"*(杨浦区-"&*卢湾区+",’金山区!!!!+"+.普陀区("),宝山区+"!,奉贤区!!!!+"+)闵行区("+-嘉定区+".!崇明县

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!"!"!孵化基地的孵化能力比较分析

从表’可以看出,嘉定名列榜首,杨浦、奉贤和闸北分列第二、三、四位"普陀、静安、青浦则位列最后三位"宝山、崇明、金山、南汇、松江未统计,所以得分为零"依据剩下的*)个区县孵化基地的孵化能力强弱,大体上可以分为四类:第一类为嘉定区,第二类为杨浦、奉贤,第三类为闸北、黄浦、长宁、虹口、徐汇,第四类包括卢湾、浦东、闵行、普陀、静安、青浦"!"!""技术创新综合能力评价分析从表,可以看出,徐汇区名列榜首"浦东、闵行和长宁分列第二、三、四位"依据各区县技术创新综合能力强弱,上海*&个区县可以分为五类:

第一类为徐汇、浦东,第二类为闵行、长宁、杨浦、嘉定,第三

类为普陀、黄浦、青浦、宝山、虹口,第四类为闸北、松江、静安、卢湾、奉贤,第五类为南汇、金山、崇明"

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嘉定区("!’松江区!

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静安区

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从总体上看,上海近郊区的技术创新能力并不亚于中心城区,这是因为新兴的高新技术园区以及高校的分校区多位于近郊区"由于上海各区县的功能定位存在显著差异,区县经济发展水平也存在明显的不平衡现象,故区县技术创新能力与经济发展水平之间呈现出复杂多样的联系"

浦东开放开发以来,作为上海建设“四个中心”的核心功能区和对外开放重要平台的浦东新区,其综合经济实力不断增强,区级财政收入高居榜首,以微电子、软件、生物医药和汽车等高新技术产业为重点的现代制造业与以金融保险、会展旅游、信息服务等为重点的现代服务业协同发展,区内民营科技企业众多,高新技术园区集聚效应强,政府的扶持力度大,技术创新和高科技产业化的基地作用凸显"

以科教研发、居住、现代商务、信息服务等现代服务业为主的徐汇、闵行、长宁、杨浦等区,经济结构逐步优化,土地单位产出水平和区级财政收入较高,高校和研究机构技术创新能力较强,科技创新潜力巨大"

以先进制造业和休闲旅游业或物流服务业为重点的嘉定、松江、青浦、宝山等区,经济持续快速增长,经济总量不断提高,人均/%0位居上海各区县

*

&(第(期

石忆邵,等:上海市技术创新能力评价方法探讨

万方数据

前列,高新技术产业化前景广阔!

以商贸、物流、生活型服务为主导的黄浦、静安、卢湾、虹口、普陀、闸北等核心和次核心城区,土地单位产出水平较高,产业结构日趋高度化,功能逐步完善,知识服务业发展潜力大,而技术创新能力居于中游水平!

奉贤、南汇、金山、崇明四个区县,受客观条件或主观因素的限制和影响,经济发展相对缓慢,经济实力相对较弱,缺乏应有的项目支持和规模化产业支撑,因而技术创新综合能力也位居后列!

!结语

限于篇幅,本文仅从中观层面即区县层面上对上海市技术创新能力进行了定量评价!而微观层面即产业或企业层面上的技术创新能力评价工作还有待进一步开展!

技术创新能力评价指标体系的选择还应关注其社会效益与生态效益方面的指标["#]!如在预选指标体系中,选取了万元生产总值能耗、万元生产总值耗水量、循环资源回收率、吸收社会劳动力数、企业员工人均收入增长率等体现技术创新成果的生态价值和社会价值方面的指标,但由于缺乏完整的统计数据,尚无法将其纳入到现有评价指标体系中来!

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(编辑:曲俊延)

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上海市技术创新能力评价方法探讨

作者:石忆邵, 汪伟, SHI Yishao, WANG Wei

作者单位:同济大学,测量与国土信息工程系,上海,200092

刊名:

同济大学学报(自然科学版)

英文刊名:JOURNAL OF TONGJI UNIVERSITY(NATURAL SCIENCE)

年,卷(期):2007,35(2)

被引用次数:3次

参考文献(14条)

1.王章豹;徐枞巍高校科技创新能力综合评价:原则、指标、模型与方法[期刊论文]-中国科技论坛 2005(02)

2.殷醒民我国科技原创力的界定及其解释[期刊论文]-社会科学 2003(05)

3.庞更新;赵晓东高校科技创新绩效评价的技术方法[期刊论文]-经济论坛 2003(01)

4.魏后凯我国地区工业技术创新力评价[期刊论文]-中国工业经济 2004(05)

5.闫荣国;赵关维甘肃企业科技创新能力的统计分析与综合评价[期刊论文]-兰州商学院学报 2003(05)

6.范柏乃;单世涛;陆长生城市技术创新能力评价指标筛选方法研究[期刊论文]-科学学研究 2002(06)

7.赵黎明;冷晓明城市创新系统 2002

8.吴显英区域技术创新能力评价中的因子分析[期刊论文]-哈尔滨工程大学学报 2003(02)

9.中国科技发展战略研究小组中国区域创新能力报告--2001 2002

10.Robert Huggins Associates The world knowledge competitiveness index 2004 2004

11.Porter M E;Stern S The new challenge to American's prosperity:Finding from the innovation index 1999

12.石忆邵进一步完善我国科技创新评价指标体系的几点建议[期刊论文]-中国科技论坛 2005(05)

13.范柏乃城市技术创新透视:区域技术创新研究的一个新视角 2003

14.王亮;孙绍荣;李世王旬科技原创力评价指标体系研究[期刊论文]-中国科技论坛 2005(02)

引证文献(3条)

1.田丽娜.但斌.张旭梅.董绍辉工业企业技术创新能力与组织绩效关系的实证研究[期刊论文]-科技与经济2010(3)

2.张建民区域技术创新系统及其能力:研究回顾与述评[期刊论文]-经济问题探索 2010(5)

3.石忆邵.卜海燕创新型城市评价指标体系及其比较分析[期刊论文]-中国科技论坛 2008(1)

本文链接:http://d.g.wanfangdata.com.cn/Periodical_tjdxxb200702029.aspx

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